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2012-03-28 08:56
2011년 제2차 현물·파생상품시장 정기감리 결과에 따른 회원사에 대한 제재조치
서울--(뉴스와이어) 2012년 03월 28일 -- 한국거래소 시장감시위원회(위원장 金度亨)는 2012년도 제3차 회의('12. 3. 27(화))에서 공정거래질서를 저해한 회원과 관련 직원에 대하여 다음과 같이 조치하였음

1. 부국증권(주)

□ 공정거래질서를 저해하는 가장성 매매 체결

부국증권(주)은 손절매를 회피하기 위해 자기매매계좌를 통하여 권리이전을 목적으로 하지 않는 가장성 매매를 체결함으로써, 거래정보를 왜곡하고 시장의 공신력을 실추시키는 등 공정거래질서를 저해하였음

이에, 시장감시위원회는 부국증권(주)에 대하여 ‘회원경고’ 조치하고 관련 직원에 대하여 ‘감봉 또는 견책’에 상당하는 징계를 요구하였음

2. 한화증권(주)

□ 공정거래질서를 저해하는 가장성 매매 체결

한화증권(주)은 자기매매계좌에서 알고리즘을 이용한 시스템 트레이딩 과정에서 ELW종목을 대상으로 대량의 가장성 매매를 체결함으로써, 거래정보를 왜곡하고 시장의 공신력을 실추시키는 등 공정거래질서를 저해하였음

이에, 시장감시위원회는 한화증권(주)에 대하여 ‘회원경고’ 조치하고 관련 직원(2인)에 대하여 ‘경고 또는 주의’에 상당하는 징계를 요구하였음

3. 토러스투자증권(주)

□ 공정거래질서를 저해하는 가장성 매매 체결

토러스투자증권(주)은 자기매매계좌 운용자별로 별도 계좌를 가지고 ELW종목을 데이트레이딩하는 과정에서 가장성 매매를 체결함으로써, 거래정보를 왜곡하고 시장의 공신력을 실추시키는 등 공정거래질서를 저해하였음

이에 시장감시위원회는 토러스투자증권(주)에 대하여 ‘회원경고’ 조치하고, 관련 직원(1인)에 대하여 ‘경고 또는 주의’에 상당하는 징계를 요구하였음

4. 기타

시장감시위원회는 향후에도 선의의 투자자를 보호하고 자본시장의 건전성을 제고하기 위하여 자기매매계좌를 통해 거래하는 과정에서 공정거래질서를 저해하거나 내부통제를 소홀히 하는 회원에 대해서는 보다 엄정하게 조치할 예정임
  • 언론 연락처
  • 한국거래소 시장감시위원회 감리부
    조철수
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