회원감리결과 규정위반 회원에 대한 조치

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2006-01-20 15:04

부산--(뉴스와이어)--증권선물거래소 시장감시위원회(위원장 李永鎬)는 2006년 1월 21일자로 2005년 정기 및 수시 감리결과, 유가증권시장 및 코스닥증권시장에서의 매매거래과정에서 허수성주문 등 불건전주문을 수탁처리하는 등 증권선물거래소 시장감시규정 및 관련 업무규정을 위반한 2개 회원에 대하여 『회원경고』등의 조치 및 관련 직원 3인에 대하여 징계요구

또한 KOSPI200 옵션 허수성주문을 수탁처리하여 증권선물거래소 시장감시규정을 위반한 1개 회원에 대하여『회원경고』의 조치

조치내역

1. 현물시장(유가증권 및 코스닥시장)

2005년 정기 및 수시 감리결과에 따른 조치내역은 다음과 같음

▷ 대우증권 : 『회원경고』

HTS를 통한 2개 지점에서의 허수성주문 등 불건전주문의 수탁처리 및 6개 지점에서의 자기주식매매호가의 반복적인 미제출, 상품계정을 통한 6개 종목에서의 종가에 관여하는 호가의 제출 등 시장감시규정 및 관련 업무규정 위규사안에 대하여 적절한 조치를 취하지 않았음

동 회원에 대하여『회원경고』조치하고 관련직원 3인에 대하여 견책이상에 상당하는 징계요구

▷ 브릿지증권 :『회원주의』

HTS를 통하여 허수성주문을 수탁함과 아울러, 이 과정에서 불공정거래예방을 위한 내부통제가 미흡한 것으로 판단되는 동 회원에 대하여『회원주의』조치

2. 선물시장

2005년 선물시장 정기감리결과에 따른 조치내역은 다음과 같음

▷ SG증권 서울지점 : 『회원경고』

KOSPI200 옵션 허수성주문을 수탁함과 아울러, 이 과정에서 불공정거래 예방을 위한 내부통제가 미흡한 것으로 판단되는 동 회원에 대하여 『회원경고』조치

시장감시위원회는 앞으로 시장감시규정 및 업무관련규정 위반사안이 반복·지속되는 경우와 위탁자의 허수성주문 등 불건전한 주문제출 행위에 회원사 임직원이 직·간접으로 관여하는 경우에 대해서는 지속적으로 감리를 강화해 나갈 예정임

한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.

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