준법감시인 및 감사관계자 세미나 개최
이번 세미나는 증권선물거래소 시장감시위원회 출범 1주년을 맞이하여 건전한 시장질서 확립에 앞장선 준법감시 및 감사업무 담당자들의 노고를 치하하고 시장감시위원회 2006년도 업무 운용방향을 설명하여 준법문화 정착에 증권·선물회사들의 적극적인 동참을 유도하기 위해 마련되었다.
총 130명의 회원사 준법감시 및 감사업무 담당자가 참가하는 이번 세미나는 우수 준법감시 임직원 표창 및 회원사 사례발표와 “자본시장의 미래와 준법문화”라는 주제로 김형태 증권연구원 부원장이 초청강연을 한다.
시장감시위원회는 회원의 컴플라이언스 활동을 지속적으로 지원하여 불공정거래를 사전예방 및 건전한 시장질서 확립에 주력하고 있으며 그 일환으로 매년 증권시장관련 법규준수와 불공정거래 내부통제에 있어서 가장 모범을 보인 한국투자증권과 신영증권을 『우수 컴플라이언스 회원』으로 선정하여 ‘06. 2. 1 14:00시에 거래소 이사장실에서 시상하였다.
한국투자증권과 신영증권은 준법경영 의지가 높고 적극적인 불공정거래 모니터링활동 및 불공정거래 예방교육을 실시하여 2005년중 단 한번도 회원조치를 받지 않는 등 우수한 컴플라이언스활동을 하였다.
시장감시위원회는 증권·선물회사의 임직원 중 불공정거래 예방에 기여한 현대증권 윤승한차장, 한화증권 이종칠과장과 준법감시 담당자간 원할한 업무협조에 기여한 제이피모간증권 정수정이사, 미래에셋증권 조창훈사원에 대하여도 각각 표창장을 수여한다.
□ 2006년도 시장감시위원회 업무운용방향
○ 불공정거래 예방활동 강화
- 투자자보호를 위하여 불공정거래에 대한 선제적 대응태세 확립
- 시장상황 다변화에 대응한『불공정거래예방조치 요구기준』마련
- 회원의 준법감시 활동 지원 강화
- 회원의 자율적 예방기능 활성화를 위한 감리예고제 실시 등
○ 시장감시환경 변화에 대응한 시장감시기능 고도화
- 신종 불공정거래에 대한 시장감시 및 특별심리제도 강화
- 신상품 도입 및 매매제도 변화에 적시 대응
- 불공정거래 심리기법 개선 및 관계기관과의 유기적인 협조체제 유지
○ 회원사·투자자에 대한 서비스 제고
- 증권·선물시장의 회원과 투자자 분쟁에 중립적 분쟁조정기능 수행
- 회원의 각종 자료제출 부담 경감 등
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
웹사이트: http://www.krx.co.kr
연락처
시장감시위원회 시장감시지원부 노병수 02-3774-9022~4
증권선물거래소 홍보부 차장 정운수 02-3774- 8921,5
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