회원감리결과 규정위반 회원 등에 대한 조치
○ 허수주문, 통정·가장성매매주문을 지점장을 포함한 소속직원이 영업단말기로 수탁처리한 한화증권(주)에 대하여 회원제재금 5천만원을 부과조치하고 관련직원 2명에 대하여 감봉 이상에 상당하는 징계를 요구함
○ 허수주문과 예상체결가 관여주문을 2개 지점에서 HTS로 수탁처리한 미래에셋증권(주)에 대하여 회원경고조치하고 관련직원 2명에 대하여 징계를 요구함
시장감시위원회는 증권사의 위탁자 허수성 주문 등 불건전 주문수탁이나 증권사 임직원의 직· 간접적인 관여행위 등 시장감시관련규정 위반이 반복·지속되는 경우 및 관련 내부통제 미비에 대하여 앞으로도 조치를 강화해 나갈 예정임
조치내역
□ 한화증권(주) : 『회원제재금 5천만원 부과』
▶ 허수주문 및 통정·가장성매매주문 수탁처리
한화증권(주) 신갈지점은 2005. 7. 1 ~ 12. 29 기간 중 위탁자 5명으로부터 다수의 종목에 대하여 허수주문과 통정·가장성매매주문을 지점장을 포함한소속직원 2명이 주로 영업단말기를 통하여 지속적으로 수탁처리하였고 상기위탁자들의 주문을 접수·처리함에 있어서 주문표 작성 및 녹취 생략 등 수탁절차를 위반하였음
동 회원은 신갈지점 위탁자의 허수주문, 통정·가장성매매행태 등 불건전호가와 관련한 내부통제도 미흡하였음
허수주문 등을 수탁처리한 신갈지점장과 과장 등 2명에 대하여 각각 『감봉 이상에 상당하는 징계요구』조치함
□ 미래에셋증권(주) : 『회원경고』
▶ 허수주문 및 예상체결가 관여주문 수탁처리
미래에셋증권(주) 미금역 및 서초지점은 2005. 7. 1 ~ 12. 29 기간 중 위탁자 2명으로부터 다수의 종목에 대하여 허수주문과 예상체결가 관여주문을 HTS를 통하여 지속적으로 수탁처리 하였음
동 회원은 상기위탁자의 불건전 호가행태에 대하여 거래소로부터 예방조치 요구가 있었고 자체 모니터링시스템에 다수 적출되었으나 내부통제를 적절히 하지 못하였음
관리책임이 있는 지점장 2명에 대하여 징계요구 조치함
<용어 정의>
- 허수주문 : 거래 성립 가능성이 희박한 호가를 대량으로 제출하거나 직전 가격 또는 최우선호가의 가격이나 이와 유사한 가격으로 호가를 제출한 후 당해 호가를 반복적으로 정정·취소하여 시세 등에 부당한 영향을 미치거나 미칠 우려가 있는 주문유형 (시장감시규정 제4조 제1항 제5호)
- 예상체결가 관여주문 : 당일 시가형성과 관련하여 예상체결가격 또는 예상체결수량의 형성에 관여하는 호가를 제출하여 부당한 영향을 주는 주문유형 (시장감시규정 제4조 제1항 제11호)
- 통정·가장성매매 : 취득 또는 처분의 의사 없이 통정하여 거래를 하거나 권리의 이전을 목적으로 하지 아니하는 가장된 거래를 하는 행위 (시장감시규정 제4조 제1항 제9호)
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
웹사이트: http://www.krx.co.kr
연락처
시장감시위원회 감리부 감리2팀 권오현 02-3774-9263
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