회원감리결과 규정위반 회원 등에 대한 조치
감리대상기간중 2명의 위탁자로부터 다량의 허수주문을 반복·지속적으로 HTS를 통하여 수탁처리하였을 뿐만 아니라 내부통제기준에 따른 적절한 조치를 취하지 않은 동부증권(주)에 대하여 회원경고조치하고 관련직원 2명에 대하여 견책 이상, 경고·주의에 상당하는 징계를 각각 요구함
자기주식매매 사전신고호가 미제출, 허수주문 수탁 등 업무관련규정 또는 시장감시관련규정의 위반정도가 경미한 일부회원에 대하여 회원주의 조치하고 관련임직원에 대하여 징계를 요구함
시장감시위원회는 회원사가 위탁자주문 수탁처리 또는 상품매매과정에서 시장감시관련규정을 위반하는 공정거래질서 저해행위와 내부통제가 소홀한 회원에 대하여 앞으로도 조치를 강화해 나갈 예정임
○ 허수주문 : 거래 성립 가능성이 희박한 호가를 대량으로 제출하거나 직전가격 또는 최우선호가의 가격이나 이와 유사한 가격으로 호가를 제출한 후 당해 호가를 반복적으로 정정·취소하여 시세 등에 부당한 영향을 미치거나 미칠 우려가 있는 주문유형 (시장감시규정 제4조 제1항 제5호)
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
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시장감시위원회 감리부 감리2팀 김경규 02-3774-9266
