KRX 2006년도 우수 Compliance(준법감시) 회원 및 공정거래질서 기여자 시상

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2007-01-30 10:51

서울--(뉴스와이어)--증권선물거래소 시장감시위원회(위원장 李永鎬)는 증권·선물회사의 적극적인 내부통제 및 불공정거래 사전예방활동을 통하여 준법감시문화의 정착과 시장의 건전성을 제고하고자, 2003년부터 매년 증권·선물시장관련 법규준수와 불공정거래 내부통제에 있어서 가장 모범을 보인 2개 회원사를『우수 컴플라이언스 회원』으로 선정하여 시상하고 있으며 올해는 삼성증권과 대한투자증권을 선정함

삼성증권(대표이사 배호원)은 정도영업과 윤리경영을 통한 준법경영 노력을 기울이고 잘 갖추어진 컴플라이언스 조직 및 인력으로 내부통제의 중요성을 인식하여 불공정거래 예방활동을 적극적으로 수행하는 등 모범적인 컴플라이언스 활동을 보였음

특히, 동사의 우수한 불공정거래 모니터링시스템은 타 회원사의 벤치마킹(Benchmarking) 대상이 되고 있으며, 타 회원사에게도 자발적으로 노하우를 지원하였음

대한투자증권(대표이사 김정태)은 준법정신이 경영이념에 반영되어 경영자의 준법경영에 대한 실천의지가 강하고 타사에 비해 엄격한 불공정거래 모니터링기준을 적용하여 불공정거래 예방조치를 함으로써 한 번도 회원조치를 받지 않는 등 우수한 컴플라이언스 활동을 보였음

우리 거래소는 또한 『우수 컴플라이언스 회원』 이외에도 증권·선물회사의 임직원 중 공정거래질서 확립에 기여한 4명(삼성증권 박성수 상무, BNP파리바증권 신동혁 상무, 대한투자증권 신현관 본부장, 교보증권 양준혁 과장)에 대하여도 표창하였음

시상식은 1월30일(화) 17:00에 증권선물거래소 시장감시위원회가 주최하는 “2007년 회원사 준법감시 및 감사관계자 초청 세미나”(여의도 63빌딩 3층 코스모스홀)에서 개최되었음

『우수 컴플라이언스 회원』에 대해서는 1년간 정기감리대상에서 제외하고 회원조치시 한 단계를 경감하며, 『공정거래질서 기여자』에 대해서는 임직원 징계조치시 감경하는 특전이 주어짐

한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.

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