2006년도 하반기 회원사 불공정거래 모니터링실적 분석
회원사는 투자자의 주문에 대하여 관련법규 위반 등 불공정거래 여부를 상시 모니터링시스템을 통하여 주시하여 혐의거래(불건전주문)를 적출하고, 혐의거래에 대해서는 유선경고, 서면경고 및 수탁거부 조치로 불공정거래를 사전에 차단하고 있음.(* 증권회사 : 52개사, 선물회사 : 12개사)
불공정거래 모니터링시스템이란 불공정거래를 가장 가까이서 인지할 수 있는 회원사가 고객의 주문단계에서부터 자체적으로 불공정거래의 개연성이 짙은 행위를 사전 예방하는 시스템으로, 모니터링 기준항목으로는 현물시장에서 허수성호가 등 9개 항목, 파생상품시장에서 프로그램호가미표시 등 6개 항목이 있음
회원사의 ‘06년 하반기 불공정거래 모니터링 실적을 분석한 결과, 불건전주문 적출건수가 전년 동기대비 감소하였으나 불건전주문에 대해 사전경고한 예방조치실적은 증가하여, 증권·선물회사의 자발적인 불공정거래예방 의지가 높아진 것으로 분석됨.
특히, ‘06년 하반기 모니터링기준 개선 이후 혐의거래 적출건수가 54.7% 감소하여 회원사의 부담이 크게 경감되었고, 조치건수는 오히려 23.1% 증가하여 불건전주문 적출유의성이 높아진 것으로 나타남. 그중 온라인 전문증권사(미래에셋, 동부, 키움닷컴, 이트레이드)의 혐의거래 적출건수는 46.1% 감소하였으나, 조치건수는 144.3% 증가하여 불건전주문에 대한 예방조치 활동에 보다 적극적인 것으로 나타남.
‘06년 하반기 불건전주문 적출건수 및 조치건수의 주요 유형
- 현물시장에서는 “허수성호가” 및 시·종가 결정시 “예상가관여호가” 등이 많았고, 파생상품시장에서는 “통정·가장성호가”및“허수성호가” 등이 많아 지점으로부터 유선경고, 서면경고 및 수탁거부 조치를 받았음.
※ 1차적출 : 1차유선경고 -> 2차적출 : 2차유선경고 -> 3차적출 : 서면경고 -> 4차적출 : 수탁거부(5일간, 1년내 재발시 3개월간)
시장감시위원회는 투자자들과 대면하는 증권·선물회사 지점 직원들을 대상으로「불공정거래 모니터링시스템」의 불공정거래 차단효과에 대한 설문조사 결과, 불공정거래 예방활동으로 인하여 불공정거래가 60%이상 차단된다고 평가함에 따라 불공정거래를 사전에 보다 적극적이고 효과적으로 으로 차단하기 위하여 증권·선물회사의 일선지점을 시장감시의 전초기지로 삼아 임직원들의 불공정거래 예방의지를 높히기 위한 교육을 대폭 강화하는 한편 불공정거래 모니터링시스템을 시장상황에 맞게 지속적으로 업그레이드 하는 등 현장에 대한 인프라 지원을 한층 강화하여, 시장참가자들이 “부정한 방법으로는 더 이상 돈을 벌 수 없다”는 인식을 확산시켜 나갈 예정임.
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
웹사이트: http://www.krx.co.kr
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