SH자산운용 ‘Tops 글로벌 SRI 주식 1호’...국내 SRI 주식형에 이은 글로벌 SRI 주식형 펀드

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2007-05-21 10:12

서울--(뉴스와이어)--국내 최초의 SRI(지속가능투자)펀드인 「Tops 아름다운 SRI주식투자신탁」을 운용하고 있는 SH자산운용(www.shasset.com 사장 유병득) 은 기업의 환경적, 사회적, 기업지배구조 측면을 고려하여 지속적으로 성장 가능한 글로벌 기업주식에 선별 투자하는 펀드인 ‘Tops 글로벌 SRI 주식투자신탁1호 Class A1’ 을 2007년 5월 21일(월) 부터 신한은행 전 영업점을 통해 판매한다.

그동안 국내SRI펀드 및 해외SRI재간접펀드가 출시된 적은 있으나, 글로벌 기업에 직접 투자하는 해외주식형SRI펀드는 국내 최초이다. 이 펀드는 최근 국회에서 통과된 해외주식형펀드 비과세 적용 대상 펀드이다.

이로써 SH자산운용은 국내 SRI 펀드 뿐만 아니라 해외 SRI 펀드도 운용하는 국내 유일의 자산운용사가 되었다.

SRI(Sustainable & Responsible Investment) 펀드는 투자대상기업의 재무분석과 더불어 비재무위험인 기업의 환경적 책임,사회적책임,지배구조 등 ESG요소를 동시에 분석하여 장기적으로 기업의 지속가능성에 투자하는 펀드라고 할 수 있다.

포트폴리오 선정기준 (투자전략)

이 펀드는 글로벌 SRI 인덱스인 다우존스 지속가능성 세계지수(Dow Jones Sustainability World Index)를 추종하는 포트폴리오를 100종목 내외로 구성하고, 최적화 기법을 통해 추적오차를 최소화하여 운용할 계획이다.

다우존스 지속가능성 세계지수는 다우존스와 SAM(Sustainable Asset Management)이 1999년에 발표한 최초의 글로벌 SRI 인덱스로서, 현재 14개국의 60여개 금융기관이 지수사용계약을 체결하고 있는며, 약 50억불(USD) 이상의 금융자산이 동 지수를 활용하고 있을 정도로 세계적으로 인정되고 있는 지수이다.

이 지수는 성과에서도 그 우수성이 입증된다.
SRI투자방식으로 운용하는 영국과 미국의 연기금 및 뮤추얼펀드 등이 벤치마크로 삼고 있는 다우존스 지속가능성 세계지수(Dow Jones Sustainability World Index) 와 MSCI World Index 간의 성과비교를 해본 결과 1994년부터 2006년 말까지 누적 초과수익률은 63%로서 연환산 초과수익률은 1.6%이다.

세계의 SRI 투자 현황

전세계적으로 지속가능투자방식의 투자규모는 약 3,500조원 (2005년말 기준)이며, 이중 미국에서만 2,200조원 즉, 미국 전체 펀드에 투자되는 금액의 12.5% 이상이 SRI펀드로 유입되어 있는 상황이며, 유럽에서는 1,300조원이 투자되고 있다. 아시아 지역에서는 약 2조원 정도로 그 규모는 아직 미미하며 초기시장의 성격을 갖고 있다.

북미지역과 유럽에서는 투자규모에서도 알 수 있듯이 SRI투자가 가장 발달되어 있으며, 1999년 영국 연금법에서는 “연금펀드를 운용하는 모든 주체는 투자포트폴리오를 구성할 때 환경적 책임(Environment), 사회적 책임(Social), 투명한 기업지배구조(Governance) 의 3 요소를 함께 고려할 뿐만 아니라 주주로서의 권리를 성실하게 이행해야 한다는 사실을 공개적으로 밝혀야 한다.”는 내용이 명시되어 있다.

또한, 국제표준기구(ISO)가 2008년부터 기업의 사회적 책임(CSR; Corporate Social Responsibility) 지수인 `ISO26000'을 도입할 예정이고, 마이크로소프트, 인텔, 소니, IBM, 필립스 등 정보기술(IT)계의 대표적인 22개 기업은 기업의 사회적 책임(CSR· Corporate Social Responsibility)을 이행하지 않는 협력업체의 부품은 사용하지 않겠다고 밝히는 등 복지 환경 문화 교육 등 다양한 분야에 걸친 기업의 사회공헌은 21세기의 거스를 수 없는 화두가 됐다

펀드의 특징

이 펀드는 해외주식에 직접 투자하는 해외 주식형 펀드이며, 인덱스를 추종하는 인덱스 펀드이다.

해외투자펀드이므로 환율위험을 관리하기 위해 선도환 또는 장내선물을 이용하여 환위험을 최소화하여 운용한다.

펀드개요

이 펀드는 해외투자형 주식형으로서 멀티클래스 펀드이며, 선취판매수수료가 있는 클래스A1 과 가입금액 10억 이상인 경우 가입하는 클래스 C1, 그리고 10억 이하 이면서 선취판매수수료가 없는 클래스C2 로 구성되어 있다.

이 펀드의 수수료와 신탁보수는, 클래스A1인 경우 1.0%의 선취판매수수료와 총보수 1.57%, 클래스 C1인 경우 총보수 2.07%, 클래스C2인 경우 총보수 2.77% 이다.

수익증권 소유기간별로 30일 미만 환매시 이익금의 70%, 90일 미만 환매시 이익금의 30%를 환매수수료로 징구한다.

추천 투자자

해외 주식형 펀드에 대한 비과세 혜택을 누리고자 하는 투자자 그리고 동시에 전세계 지속가능 우량기업에 분산투자함으로써 해외주식을 통한 수익을 추구하는 투자자에게 적합합니다.

※ 참고
SRI투자방식의 유래 :
- SRI의 기원은 1920년대 미국 감리교 단체를 중심으로 도박, 음주와 관련된 기업에는 투자하지 않는다는 원칙에 입각하여 투자하기 시작한 것이 기원이 되었다. 즉 윤리적인 투자 (Ethical Investing)로부터 비롯된 것이다.
- 이후 1960년대 사회운동의 성장과 함께 더욱 확장되었으며, 1990년대 후반에 접어들면서 SRI 펀드의 투자를 위해 구체적인 평가방법론이 개발되었으며, 이 시점부터 기업의 지속가능성에 대한 가치평가 단계로 접어들었다.
- 다우존스 지속가능성 지수(Dow Jones Sustainability Index)란 이름에서도 지속가능성을 언급하고 있는데 이런 지속가능성 가치를 잘 반영하고 있는 것이다.

웹사이트: http://www.chbi.co.kr