2007년도 증권·선물회사의 민원·분쟁 발생현황
□ 분쟁발생 유형별 분석
전통적 분쟁유형인 일임매매, 임의매매, 부당권유 등과 관련한 분쟁은 전년대비 각각 1.6%, 4.3% 및 17.8%가 감소
이는 시장감시위원회가 회원사 영업점 직원 및 투자자에 대한 적극적인 분쟁예방교육 실시 및 회원사의 자체 컴플라이언스 기능강화 등으로 영업행위의 건전성이 높아졌기 때문으로 분석
반면, 국민들의 투자수단이 과거 저축에서 펀드 등 간접투자상품으로 전환되는 과정에서 간접상품 관련 민원·분쟁이 전년대비 90건(118.4%) 증가한 166건으로 급증
⇒ 펀드가입시 상품구조, 운용계획 등 가입상품에 대한 이해부족 및 설명의무 이행과 관련된 투자자들의 불만이 민원을 증가 시킨 원인
또한, 일부 회원사의 전산시스템 업그레이드 과정에서 전산장애로 인한 분쟁이 전년대비 691건(580.7%) 증가한 810건이 발생하였으며, 투자자들의 HTS기능 조작미숙 등으로 인한 매매거래 주문집행 관련 분쟁도 전년대비 52건(80.0%) 증가한 117건으로 집계
시장감시위원회는『회원사대상 지역별 순회교육』및 언론홍보 등 다양한 수단을 동원하여 회원사 영업점 직원 및 투자자들에 대한 분쟁 예방교육을 강화할 예정이며, 분쟁이 발생할 경우 즉시 분쟁조정실(☎ 3774-9281~8)에 상담을 신청할 것을 당부함
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
웹사이트: http://www.krx.co.kr
연락처
증권선물거래소 시장감시본부 분쟁조정실 김혜숙 3774-9284
