‘07년도 우수 컴플라이언스 회원과 공정거래질서 기여자 선정 및 시상

뉴스 제공

2008-01-23 10:58

서울--(뉴스와이어)--증권선물거래소 시장감시위원회(위원장 李永鎬)는 증권·선물회사의 적극적인 내부통제 및 불공정거래 사전예방활동을 통하여 준법감시문화의 정착과 시장의 건전성을 제고하고자, 2003년부터 매년 증권·선물시장관련 법규준수와 불공정거래 예방, 내부통제에 있어서 가장 모범을 보인 2개 회원사를『우수 컴플라이언스 회원』으로 선정하여 시상하고 있으며 올해는 한화증권과 NH투자증권을 선정함

한화증권(대표이사 진수형)은 ‘윤리’를 경영이념의 최고 덕목으로 채택하여 준법경영에 적극 노력하고 불공정거래에 대한 모니터링을 본점의 컴플라이언스 부서뿐만 아니라 지점에서도 실시하여 효율적 모니터링 운영체계를 갖추었으며, 특히, 일선 영업점의 준법의식 고취와 불공정거래 예방을 위해 전국의 각 지점(50개 지점, 420명)을 직접 방문하여 찾아가는 교육을 실시하는 등 모범적인 컴플라이언스 활동을 보였음

NH투자증권(대표이사 남영우)은 최고경영자가 윤리경영 CEO 서약식을 통하여 정도경영을 몸소 실천하였고 불공정거래 모니터링 결과 위규행위 계좌가 적발된 경우 즉시 감사팀과 함께 실사하는 자체 공동조사 시스템을 갖추는 등 우수한 컴플라이언스 활동을 보였음

시상식은 1월23일(수) 10:30에 증권선물거래소 서울사옥 20층 소회의실에서 개최되었음

우리 거래소는 또한 「우수 컴플라이언스 회원」이외에도 증권·선물회사의 임직원 중 공정거래질서 확립에 기여한 4명(한화증권 문철호 부장, NH투자증권 박문성 부장, 현대증권 안현길 실장, 하나IB증권 최병일 팀장)에 대하여도 표창할 예정임

시상식은 1월30일(수) 16:00에 증권선물거래소 시장감시위원회가 주최하는 “2008년도 시장감시위원회 준법감시인 및 감사관계자 초청 세미나”(여의도 63빌딩 3층 코스모스홀)에서 개최될 예정임

「우수 컴플라이언스 회원」에 대해서는 1년간 정기감리대상에서 제외하고 회원조치시 한 단계를 감경하며, 「공정거래질서 기여자」에 대해서는 임직원 징계조치시 감경하는 특전이 주어짐

한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.

웹사이트: http://www.krx.co.kr