KRX 시장감시위원회, 회원사 불공정거래모니터링 시스템 점검 및 개선을 통한 예방활동 강화
시장감시위원회가 제시한 모니터링기준을 실제로 회원사가 전산시스템에 반영함에 있어서 다양한 유형의 오류가 있는 것으로 확인
이와 같은 오류사항을 7월말까지 개선토록 조치함으로써 회원사간 불공정거래 모니터링시스템의 정합성이 제고되어
⇒ 회원사의 불공정거래 예방활동의 실효성이 더욱 높아질 것으로 기대
☞ 불공정거래 모니터링
불공정거래를 가장 가까이서 인지할 수 있는 증권·선물회사가 고객의 주문단계에서 부터 불공정거래 개연성이 있는 유형을 조기 적출함으로써 시장의 신뢰성과 공공성을 훼손하는 행위를 사전 예방하는 1차적 시장감시활동
* 현재 증권·선물회사가 주식시장, ELW시장, 선물·옵션 시장, 현·선연계 시장에 대해 총18개 항목을 기준으로, 고객으로 부터 접수한 주문을 대상으로 불공정거래 관련성 여부를 모니터링하고 있음
모니터링시스템 점검 결과
30개 회원사(고객원장 이관사 28개사, 비이관사 2개사)를 대상으로 18개 모니터링 전체 항목에 대해 점검한 결과
대다수의 회원사에서 모니터링기준 항목별로 일부 프로그램 오류가 있는 것으로 확인됨
조치사항
오류 유형별 개선조치 통보 및 설명회 개최
실태점검으로 확인된 오류유형을 모든 회원사에 통보하여 7월말까지 개선토록 조치(‘08. 7. 1)
* 오류유형 사례 : 정규시장기준에 시간외시장 포함, 기업규모별 기준 미적용, 계좌별 합산을 주문건별로 처리, 매매기준일 적용 산식에 휴장일 포함 등
전체 회원사를 대상으로 설명회를 개최하여 구체적이고 명확한 기준을 제시한 모니터링 적출요령 책자를 배포하고, 특히 오류가 빈번한 항목에 대해서는 모범사례를 들어 설명할 예정(‘08. 7. 7)
* 8월부터는 통일된 기준이 적용된 시스템이 가동될 것으로 예상
회원사 불공정예방활동에 대한 사후관리 강화
이번 회원사의 모니터링시스템 전면 실태점검 및 개선 조치를 계기로 통일된 모니터링시스템이 작동된 이후에도 오류가 과다 발생하는 회원사에 대해서는 관련 규정에 따라 회원조치하는 등 사후관리를 철저히 할 방침
기대효과
회원사의 불공정거래 예방활동의 실효성 제고
불건전주문 계좌적출 누락방지 등 모니터링기준에 따른 적정한 시스템구현으로 회원사의 불공정거래 예방활동 효과가 크게 높아짐
통일된 기준 적용을 통한 회원사간 고객관리의 형평성 제고
동일 불공정거래 유형의 고객주문에 대해 회원사간 동일한 조치가 가능해짐에 따라 고객과의 창구마찰 최소화
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
웹사이트: http://www.krx.co.kr
연락처
증권선물거래소 시장감시위원회 감리부 팀장 권영일 02-3774-9251
