한국거래소 시장감시위원회, 회원감리결과 회원 및 임직원에 대한 조치
○ 굿모닝신한증권(주) :『회원경고』
- 온라인 매매를 통하여 위탁자들의 ELW시장 가장성 매매를 지속·반복적으로 수탁처리하여 거래소 업무관련규정을 위반한 굿모닝신한증권(주)에 대하여 『회원경고』조치하고 관련직원 1명에 대하여 『감봉 또는 견책에 상당하는 징계』를 요구함
○ 맥쿼리증권(주) : 『회원경고』
- 공매도호가 구분표시를 위반한 매매주문을 수탁하였고, 일부호가에서 차입공매도호가 가격제한 규정을 위반한 맥쿼리증권(주)에 대하여 『회원경고』조치함
시장감시위원회는 앞으로도 불특정 다수 투자자를 보호하고 건전한 증시풍토 조성을 위하여 회원사의 상품매매 또는 위탁자주문 수탁처리 과정에서 거래소업무관련규정을 위반하는 등 공정거래질서 저해행위와 내부통제가 소홀한 회원에 대하여, 증권·파생상품시장의 건전성 제고 차원에서 조치를 보다 강화하고 엄중한 내부통제시스템을 요구함으로써 불공정거래행위의 사전예방을 강화할 예정임
<용어 정의>
○ 가장성 매매 : 동일인 또는 여러 시장참여자간에 권리이전을 목적으로 하지 않는 위장매매를 통해 시세 또는 호가정보를 왜곡하는 등 시장 건전성을 저해할 우려가 있는 주문유형(시장감시규정 제4조 제1항 제9호)
○ 차입공매도 : 위탁자가 증권을 한국예탁결제원 등에서 차입하여 매도하는 것으로 이 경우 직전가 이하의 가격으로 호가할수 없음 (유가증권시장업무규정 제17조, 코스닥시장업무규정 제9조의2)
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
웹사이트: http://www.krx.co.kr
연락처
한국거래소 시장감시위원회 감리부 팀장 남찬우 02-3774-9271
