‘09년도 준법감시협의회(ACOF) 사업계획 및 향후 운영방향
* 자본시장법시행과 함께 준법감시기능의 중요성 증대 및 내부통제 선진화 등에 대한 공감대 형성에 따라 한국거래소와 회원사 (60개사)들로 구성한 협의체로서 거래소 시장감시위원회 감리부가 사무국기능 수행(‘09.4.8 출범)
≪2009년 사업계획≫
① 금융투자회사의 효율적 준법감시체제 구축 지원
준법감시의 중요성에 대한 인식 제고. 첫 사업으로 회원사 CEO를 대상으로 하는 세미나 개최(6.18)를 통하여 새로운 금융패러다임 하에서 준법감시문화의 안정적 정착을 위해서는 CEO의 적극적인 관심과 역할이 가장 중요함을 강조. 또한 선진 준법감시 체계 구축을 위해 해외 선진국의 준법감시 실태를 조사(필요시 연구용역 추진)
준법감시 기능 강화를 위한 제도 개선 추진. 준법감시인의 역할 제고를 위해 준법감시인의 지위 및 임기 명시, 독립성 강화 등의 제도개선을 추진
관계기관 등과의 상호협조체계 구축. 금융위, 금감원, 금융투자협회 등 감독기관 및 자율규제기관과의 네트워크 형성을 통한 준법감시 관리체계의 효율성을 제고
② 회원간 준법감시관련 정보 교류 및 참여 확대
분기별 분과위원회 개최. 이슈분석 및 정보교류 활성화를 위하여 기획, 제도, 연수, 대외 협력 등 각 분과위원회의 기능 활성화(매분기 개최)
On Line을 통한 정보교류 채널 다양화. 준법감시업무 종사자간의 정보교류 편의성을 도모하기 위하여 3대 포털 사이트(네이버, 야후, 다음)에 준법감시협의회 블로그 개설(4월 완료) 및 하반기 중 자체 홈페이지 구축
금융투자업계「준법감시 동향 소식지」발간. 준법감시업무 정보 공유 및 회원의 소속감 고취를 위한 소식지 발간(연2회)
③ 준법감시관련 교육 및 연수 활성화
수요자 중심의 맞춤식 연수 및 교육 실시. 준법감시인 및 실무자를 대상으로 기초과정, 역량강화 과정과 영업점 직원을 대상으로 하는 각종 불공정거래 예방 교육 등 수요자 중심의 다양하고 특화된 연수 프로그램 개발
금융투자업계 준법감시업무 해설서, 사례집 발간 및 배포 등을 통한 실무능력 향상을 도모
또한 준법감시협의회는 향후 중장기 추진사업으로서 범금융권의 안정적인 준법감시문화 정착을 위해 타 금융권과의 교류 확대도 추진해 나가는 한편 준법감시 우수 회원사에 대한 각종 인센티브 확대 등의 제도개선과 함께 “준법감시 인력 BANK”를 운영하여 업계의 실무전문가 등으로 우수 인력풀을 구성하여 업계에서 활용 할 수 있도록 하고, 상장기업에 대해서도 준법능력 보강 등의 지원활동을 통하여 자본시장의 신뢰성 제고에 기여할 것임
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
웹사이트: http://www.krx.co.kr
연락처
한국거래소 준법감시협의회 사무국
팀장 권영일
02-3774-9251
