준법감시협의회 회원사 CEO 초청 세미나 개최
이번 세미나에는 이창용 금융위원회 부위원장과 준법감시협의회 회원사 CEO, 증권·선물 유관기관 관계자 등 70여명이 참석하였음
이창용 금융위원회 부위원장은 축사에서 글로벌 금융위기의 근본원인은 “감독의 위기”, “내부통제의 위기” 라고 보고, 특히 자본시장법의 발효로 내부통제와 준법감시기능의 중요성이 더욱 부각되고 있는 만큼 준법감시제도에 대한 인식 전환을 강조하였으며, 정부도 ‘민관합동 TF’를 구성하여 준법감시인의 역할 재정립을 위한 개선방안에 대해 심도 있게 검토하고, 내부통제시스템 구축 및 운영의 적정성을 금융규제수준에 적극 반영하는 등 내부통제와 준법감시문화가 우리 실정에 맞게 제대로 정착될 수 있도록 필요한 각종 정책적 지원과 노력을 아끼지 않을 것을 표명하였음
이날 주제 강연을 맡은 김 유니스 하나금융지주 부사장은 금융기관의 Compliance부서의 역할 및 가치창출은 CEO에게 달려있다며 Good Compliance를 위한 투자는 단순비용지출이 아니라 오히려 법률위험, 규제위험, 평판위험으로부터 CEO를 보호해 주는 “보험”으로서의 기능을 갖춘 가장 효율적인 사내자원에 대한 투자임을 강조하면서 준법감시의 중요성 강조에 대한 해외사례와 함께, 그동안 국내 금융기관에서 Compliance는 가치 창출 없는 Cost-Center, 불필요한 업무중복 및 전문성이 요구되지 않는 분야라는 등의 여러 가지 오해와 편견에 대해서 지적하였음
선진 준법감시문화 정착을 위한 CEO의 구체적인 역할로서 ① Compliance부서와의 정기적인 의사소통채널 확보, 각종 경영과정상의 접근 권한 부여, 우수인력 배치 및 전문가 양성 지원 ② 경영진에 대한 보고 및 각종 업무진행에 Compliance조기투입을 통한 사전 컨설팅 등 코칭기능 강화 ③ 회사의 모든 구성원이 Compliance책임을 진다는 인식 고취 ④ Human Risk Management로서의 Compliance에 핵심적 가치 부여 ⑤ 각종 Incentive 부여를 통한 위법·위규행위 예방 노력의 필요성 등을 제시하였음
한편 이철환 시장감시위원장은 인사말을 통해 올해 자본시장법이 제정되면서 우리 자본시장의 경쟁력 강화를 위한 제도적 뒷받침이 마련되었고, 실제로 선진 자본시장을 만들기 위해서는 준법문화를 통한 금융시장의 투명성·공정성 제고가 절실히 요구되는 바, 금융투자는 반드시 법과 규정이 허용하는 범위 내에서 이루어져야하며 아울러, 준법감시문화가 우리 금융시장에 정착되기 위해서는 최고경영자의 적극적인 지원과 관심이 가장 절실하다고 강조하였음
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
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