회원감리결과 회원 및 임직원에 대한 조치
○ 솔로몬투자증권(주) :‘회원제재금 3천만원 부과’
- 주식을 소유하지 않은 상태에서 대량매수 이전 先매도하는 등 공매도제한 규정을 위반한 솔로몬투자증권(주)에 대하여‘회원제재금 3천만원 부과’조치함
○ 교보증권(주) :‘회원경고’
- 현물시장에서 소속직원이 영업단말기를 이용하여 특정 위탁자의 허수주문을 반복·지속적으로 수탁처리한 교보증권(주)에 대하여‘회원경고’조치하고 관련 직원 1명에 대하여‘감봉 또는 견책에 상당하는 징계’를 요구함
○ KB투자증권(주) :‘회원경고’
- 현물시장에서 소속직원이 영업단말기를 이용하여 통정성매매를 반복적으로 체결한 KB투자증권(주)에 대하여‘회원경고’조치함
시장감시위원회는 앞으로도 불특정 다수 투자자를 보호하고 건전한 증시풍토 조성을 위하여 회원사의 상품매매 또는 위탁자주문 수탁·처리 과정에서 거래소 업무관련규정을 위반하는 등 공정거래질서 저해행위와 내부통제가 소홀한 회원에 대하여, 증권·선물시장의 건전성 제고 차원에서 조치를 보다 강화하고 엄중한 내부통제시스템을 요구함으로써 불공정거래행위의 사전예방을 강화할 예정임
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
웹사이트: http://www.krx.co.kr
연락처
한국거래소 시장감시위원회 감리부
시장감시총괄부 팀장 노병수
02-3774-9021
