09년도 우수 컴플라이언스 회원 및 공정거래질서 기여자 선정·시상
대신증권(대표이사 노정남)은 ‘고객우선’, ‘준법합리’의 경영이념을 바탕으로 컴플라이언스 소식지 및 불공정예방 업무지침서 발간, 내부고발제도 운영 등의 실천 중심의 준법윤리 프로그램을 통해 준법경영 확립을 위해 노력하였으며, 특히, 불공정거래 모니터링을 표준 조치기준보다 강화하여 운영하고 불공정거래·자금세탁·금융사고 등을 아우르는 통합준법모니터링시스템을 구축하는 등 모범적인 컴플라이언스 활동이 높게 평가되었다.
한화증권(대표이사 이용호)은 ‘윤리경영위원회’의 운영 및 ‘윤리경영 전담부서’ 설치를 통해 윤리경영의 제도화를 추진했고 全임직원의 준법서약으로 직무윤리에 대한 책임감 제고 및 윤리실천력 강화를 위해 노력하였으며, 임직원 대상 컴플라이언스 교육 및 이상매매적출 상위지점 등에 대한 최적화 교육을 지속적으로 실시하는 등 우수한 컴플라이언스 활동이 인정되었다.
시상식은 양사 대표 및 KRX 이사장(김봉수), 시감위원장(이철환), 준법감시협의회 회장(김종근)의 참석하에 1월 28일(목) 9:30 한국거래소 서울사옥 20층 소회의실에서 개최되어 표창패 수여 및 상금전달이 있었다.
시장감시위원회는 ‘우수 컴플라이언스 회원’이외에도 증권·선물회사의 임직원 중 공정거래질서 확립에 기여한 5명(대신증권 고유정 사원, 한화증권 강승엽 팀장, 이트레이드증권 오광배 팀장, 동부증권 강동학 이사, CS증권 한정은 부장)을‘공정거래질서 기여자’로 선정하여 시상하였다.
* ‘우수 컴플라이언스 회원’에 대해서는 2년내 회원제재 대상이 되는 경우 1회에 한해 조치가 한 단계 경감되며, ‘공정거래질서 기여자’에 대해서도 임직원 징계조치시 감경되는 혜택이 주어짐
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
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