우수 컴플라이언스 회원 표창 및 시상 제도 개선
* 회원의 자율적 준법문화 정착을 통한 시장건전성 제고를 위해 매년 회원의 준법감시업무 실적을 평가하여 다음해 1월 우수 회원 및 임직원을 표창
개선 내용
표창대상 회원을 확대하여 대형사와 중소형사의 형평성 제고. 대형사, 중소형사 각각 1사씩 선정 표창하던 것을 대형사 1사, 중소형사 2사로 확대
* 대형사그룹 15사, 중소형사그룹 56사로 중소형사의 모집단 수를 고려하여 표창 대상 확대
포상내용 확대를 통한 수상 만족도 제고
ㅇ우수 컴플라이언스 회원 : (현행)300만원 → (개선)500만원
ㅇ 공정거래질서 기여자(임직원) : (현행)50만원 → (개선)70만원
ㅇ 우수 컴플라이언스 수상 회원의 준법감시인은 해외 선진 컴플라이언스 연수에 우선 참가기회 부여
수상 회원에 대한 제재 경감 제도를 엄격하게 운용
현재 우수 컴플라이언스 수상 회원사가 2년 이내 징계를 받는 경우 일률적으로 징계수준을 1단계 경감하고 있으나 향후에는 징계 경감수준을 우수 컴플라이언스 수상회원의 평가내용 등을 고려하여 1단계 이내에서 시장감시위원회가 판단하여 결정하도록 제재 감경제도를 엄격하게 운용
금번 개선내용은 2010년도 우수 컴플라이언스 회원 및 임직원부터('11. 1월 시상) 시행할 예정임
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
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한국거래소 시장감시위원회 감리부 감리1팀
팀장 이재훈
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