한국거래소 시장감시위원회, 불공정거래 선제적 대응을 위한 On-Line 예방조치 등 시행
주요 개선사항
1. On-line 시스템에 의한 예방조치 실시
현재 유선 또는 서면의 방법으로 실시하고 있는 불공정거래 예방조치요구 방법을 On-line 시스템(웹방식)으로 개선(유가, 코스닥, 파생상품시장 전면 시행)
불공정거래 징후에 대하여 발생과 동시에 온라인 시스템을 통하여 팝업창, 문자 메세지 등으로 증권사에 同 내용을 전달함으로써, 금년 초부터 시행된 실시간 예방조치요구의 효과를 극대화
‘예방조치요구제도’: 건전한 시장질서를 해칠 우려가 있거나 불공정거래로 진행될 가능성이 높은 계좌에 대하여 해당 증권사를 통해 경고하고, 반복적인 규정위반 행위에 대해서는 수탁거부도 가능토록 하는 불공정거래 예방제도
2. 파생상품거래 실시간 분석 시스템 도입
파생상품 거래특성을 반영한 거래분석 시스템을 자체 개발하여 실시간 거래분석에 활용
그동안 거래분석에 소요되던 시간(호가가 과다한 경우 최대 2~3일까지 소요)을 획기적으로 단축하여 시장의 움직임에 적시 대응
파생상품 실시간 거래분석 시스템은 ①종목/계좌별 거래현황 파악 ②특정 시점간/일간 매매차익 계산 ③특정 계좌 및 특정 IP의 파생상품 거래내역 추적 기능 등을 제공함
3. 프로그램매매보고 위반관련 소명절차 개선
프로그램매매보고 의무위반 여부에 대한 증권회사의 펀드 대표계좌의 소명방법을 서면증빙에서 온라인 신고로 간소화
현재 펀드 대표계좌*의 프로그램매매보고 의무위반**이 발생할 경우 회원사가 펀드별 주문내용에 대한 소명자료를 서면제출(통상 2~3일 소요)
* 펀드 대표계좌 : 자산운용사의 경우 다수 펀드와 관련된 주문내용을 하나의 계좌로 통합해서 제출(계좌 관리 및 주문내용에 대한 내부통제에 유리)
** 프로그램매매보고 의무위반 : 동일인이 일시에 지수 구성종목 중 15종목 이상을 거래할 경우 보고의무가 있으며, 이를 위반할 경우 거래소가 회원사에 예방조치 실시
기대효과
On-line(웹방식)을 통해 예방조치요구와 관련된 거래분석 내용을 표준화된 양식으로 상세하게 제공함으로써 실시간 예방조치요구 제도의 실효성 제고 및 증권회사의 편의 도모
파생상품시장의 거래내역·차익 파악시간이 단축되고, 다수 증권사에 분산된 계좌의 불공정거래도 즉각 분석 가능
또한 프로그램매매보고 소명절차 간소화 등의 노력은 회원사 및 투자자의 요구를 적극 수용한 결과로서 對고객서비스 개선 효과 기대
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
웹사이트: http://www.krx.co.kr
연락처
한국거래소 시장감시위원회 시장감시부
시장감시3팀 팀장 오현욱
02-3774-9080
이 보도자료는 한국거래소(KRX)가(이) 작성해 뉴스와이어 서비스를 통해 배포한 뉴스입니다.
-
2013년 8월 19일 06:00