한국거래소, 2010년도 ‘우수 컴플라이언스 회원’ 선정·시상

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2011-01-27 11:10

서울--(뉴스와이어)--한국거래소 시장감시위원회(위원장 李喆煥)는 증권·선물회사의 적극적인 내부통제 및 불공정거래 사전예방활동을 통하여 준법감시문화의 정착과 시장의 건전성을 제고하고자, 매년 증권·파생상품시장 관련 법규준수와 불공정거래 예방 활동, 내부통제 적정성 부문에서 가장 모범을 보인 회원사를 우수 컴플라이언스 회원으로 선정하여 시상하고 있다.

‘10년도에는‘우리투자증권’,‘유진투자증권’,‘KB투자증권’이 우수 컴플라이언스 회원사로 최종 선정되었다.

시상식은 1월 27일(목) 14:00 한국거래소 서울사옥 21층 대회의실에서 김봉수 KRX이사장, 이철환 시장감시위원장, 김종근 준법감시협의회 회장이 참석한 가운데 개최되었으며 이 자리에서 김봉수 KRX이사장은 3사 대표에게 표창패 및 상금전달 수여식을 가졌다.

선정 회원사중 우리투자증권(대표이사 황성호)은 준법경영에 대한 CEO의 지속적인 관심을 바탕으로 윤리경영위원회 운영, 임직원대상 준법서약서징구, 불공정거래 예방활동의 효율적 추진 등이 높게 평가되었다.

유진투자증권(대표이사 나효승)은 일선 영업점 실지점검, 법규준수 매뉴얼 제작 및 배포, 파생상품 위험계좌에 대한 상시 모니터링 등 체계적이고 구체적인 컴플라이언스 활동으로 KB투자증권(대표이사 노치용)은 불공정거래 모니터링시스템의 효율적 개선 및 이에 따른 조치 실적 향상, 투자절차 교육 동영상 제작 등 임직원 대상 지속적인 준법교육 활동으로 수상회원으로 선정되었다.

한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.

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