한국거래소, 2011년 제2차 파생상품시장 정기·수시감리 결과에 따른 회원사에 대한 제재조치
1. 교보증권(주) - 공정거래질서를 저해하는 가장성 매매 체결 및 분할호가 제출
교보증권(주)은 자기매매계좌(상품계좌)를 통하여 코스피200지수 파생상품을 대상으로 권리의 이전을 목적으로 하지 않는 가장성 매매를 대량으로 체결함으로써, 거래정보를 왜곡하고 시장의 공신력을 실추시키는 등 공정거래질서를 저해하였고 또한, 최종거래일에 코스피200지수 옵션종목을 대상으로 수량배분을 유리하게 할 목적으로 분할매도호가를 대량으로 제출함으로써 여타 시장참여자의 배분수량을 감소시키는 결과를 초래하여 시장의 공정거래질서를 저해하였음.
따라서, 시장감시위원회는 동 사안 위규정도의 심각성과 중대성을 감안하여 교보증권(주)에 대하여 회원제재금 ‘115백만원’을 부과하고, 관련 직원(3인)에 대하여 ‘감봉 또는 견책’에 상당하는 징계를 요구하였음.
2. 토러스투자증권(주) - 공정거래질서를 저해하는 가장성 매매 체결
토러스투자증권(주)은 자기매매계좌(상품계좌)를 통하여 코스피200지수 옵션 종목을 대상으로 권리의 이전을 목적으로 하지 않는 가장성 매매를 대량으로 체결함으로써 거래정보를 왜곡하고 시장의 공신력을 실추시키는 등 공정거래질서를 저해하였음.
이에 따라 토러스투자증권(주)에 대하여 ‘회원경고’ 조치함.
3. 기타
시장감시위원회는 향후에도 선의의 투자자를 보호하고 자본시장의 건전성을 제고하기 위하여 자기상품매매를 하는 과정에서 공정거래질서를 저해하거나 내부통제를 소홀히 하는 회원에 대해서는 보다 엄정하게 조치할 예정임.
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
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