시장감시위원회, 2010년 제2차 현물시장 정기감리 결과에 따른 회원사에 대한 제재조치
□ 하이투자증권(주)에 대하여 회원제재금 ‘1억 5천만원’을 부과하고 관련직원에 대하여 ‘감봉 또는 견책’에 상당하는 징계를 요구하였음
- 외국계 위탁자의 현·선차익거래 주문을 수탁처리하는 과정에서 위탁계좌를 개설하지 않은채 파생상품 위탁주문을 회원 자기계좌를 통하여 수탁처리 하였음(파생상품시장 업무규정 위반 : 계좌설정의무)
- 이 과정에서 파생상품 자기계좌의 손익을 위탁자와 정산하기 위하여 ETF종목을 대상으로 자기계좌와 위탁계좌간에 통정매매를 하였음(시장감시규정위반 : 공정거래질서 저해행위의 금지)
□ 키움증권(주)에 대하여 ‘회원경고’ 조치함
- HTS를 통한 2명의 위탁자들의 반복·지속적인 허수주문이 불공정거래 모니터링시스템에 다수 적출되었음에도 불구하고 이를 방지하기 위한 예방조치(수탁거부 등)가 미흡하였음 (시장감시규정위반: 공정거래질서 저해행위의 금지)
감리실시이후, 하이투자증권은 해당위탁자와의 파생상품거래를 중단하였으며, 키움증권은 해당위탁자의 주문에 대하여 수탁거부 조치등 자체적인 시정조치가 있었음
시장감시위원회는 선의의 투자자를 보호하고 자본시장의 건전성을 제고하기 위하여 공정거래질서 저해행위 등에 대한 엄격한 내부통제시스템을 요구하고 회원에게 유의사항 등 예방적인 가이드라인을 제시함으로써 불공정 거래 사전예방을 강화할 예정임
한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.
웹사이트: http://www.krx.co.kr
연락처
시장감시위원회 감리부
김경규
3774-9266
