2011년 상반기 시장감시활동 실적

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2011-08-04 12:00

서울--(뉴스와이어)--한국거래소 시장감시위원회(위원장 김도형)의 ‘11년도 상반기 시장감시활동(사전예방활동 중심) 비교분석 결과

(예방조치 요구) 신시장감시시스템 적출기준의 계량화·정밀화에 따라 허수성호가 등에 대한 예방조치 요구 대폭 증가(전년동기 대비, 이하 동일)

*【예방조치요구】향후 불공정거래로 발전할 징후가 있는 허수성호가 등 불건전주문에 대하여 금융투자회사에 재발 방지를 요구하는 제도

(조회공시 요구) 시황급변 및 풍문관련 조회공시 요구 감소

▸ (시황급변 조회공시 요구) 주가지수의 안정적 상승세 등으로 시황관련 조회공시 요구는 크게 감소(-23.0%)

· ‘사유없음’답변비율은 9.0%감소 → 투자자 정보제공기능 강화

▸ (풍문관련 조회공시 요구) ‘10년 대규모 워크아웃 추진후 부도·워크아웃 관련 조회공시의 감소 등으로 감소(-16.7%)

(시장경보 조치) 코스닥시장의 변동성 완화, 경보제도 개선 등의 사유로 대폭 감소(-35.5%)

▸ 투자경보종목은 관리종목 등 한계기업이 많아 투자자의 주의필요

*【시장경보제도】주가급변시 투자주의 → 투자경고 → 투자위험 → 매매거래 정지종목으로 지정·공표하여 투자자의 주의를 환기시키는 제도

□ 예방조치요구

신시장감시시스템 적출기준의 계량화·정밀화, 프로그램매매규정위반행위 증가 등의 사유로 전년 동기 대비 큰폭 증가(+60.9%)

(특 징) 통정·가장매매에 대한 예방조치는 줄고(-34.6%), 허수성호가에 대한 조치는 크게 증가(+252.2%)

⇒ 매매거래유인목적의 허수성 호가가 아직 많은 것을 시사

□ 조회공시 요구

<시황급변 관련 조회공시요구>

주가지수의 안정적 상승세, 신시장감시기준*에 따른 시장상황을 고려한 탄력적 조회공시 요구 등으로 전년동기 대비 대폭 감소(-23.0%)

* 신시장감시기준 : 일률적 상승·하락률 적용 → 시장·업종상황 반영

(효 과) 조회공시 요구 전 56.2%(-36.9%)에 달했던 주가변동률이 요구 후 -2.7%(-8.8%)로 안정되어

⇒ 조회공시는 추종매매를 억제하고 주가변동 안정화 효과

- ‘사유없음’ 답변비율(63%)은 전년 동기(72%) 대비 9.0% 감소하여 투자자 정보 제공 기능 강화

<풍문관련 조회공시요구>

'10년 대규모 워크아웃 추진후 부도·워크아웃 관련 조회공시가 줄어들어 전체적으로 풍문관련 조회공시요구는 감소(-16.7%)

(특 징) 최근 2년간 풍문조회공시 대상종목중 심리결과 불공정거래 혐의로 통보된 비율이 24.1%

⇒ 풍문관련 조회공시는 내부자거래 등 불공정거래와 관련성이 높게 나타남

□ 시장경보조치

코스닥시장의 변동성 완화, 경보제도 개선* 등으로 전년 동기 대비 크게 감소(-35.5%)

* 투자경고종목 해제후 투자주의 종목 지정기간 단축(5일→1일) 등

(효 과) 투자경고·위험종목 지정전 급등하였던 주가가 지정 후에는 안정세로 전환

(투자유의) 투자주의 종목 지정 건수(1,071건)중 관리종목은 24.9%(267건), 5,000원 미만 저가주는 85.1%(911건)에 달해 투자자의 주의가 요구됨

한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.

웹사이트: http://www.krx.co.kr