Silvercorp, Jon R. Carnes와 그의 EOS Holdings 및 Zane Heilig을 뉴욕 Silvercorp 수정 소송에 ‘Alfred Little’/‘IFRA’로 소송 제기

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2012-01-12 10:17

밴쿠버 브리티시콜럼비아주--(뉴스와이어)--Silvercorp Metals Inc. (‘Silvercorp’ or the ‘Company’) (TSX: SVM)(NYSE: SVM)는 뉴욕 카운티의 뉴욕주 대법원에 EOS Holdings LLC., Jon Carnes, Zane Heilig, Andrew Wong and International Financial Research & Analysis Group (‘IFRA’)수정 소송을 제기했다. 2011년 9월 22일에 제기된 최초 소송에서는 피고 Chinastockwatch.com, Jerry Katz, Alfredlittle.com, Alfred Little, Simon Moore와 몇몇 ‘익명’의 피고들이 Silvercorp에 관한 ‘허위의, 중상적이고 사기성’ 정보를 인터넷과 편지로 언론과 관계기관에 배포하여 Silvercorp의 주식 가격을 떨어뜨림으로써 해당 주식에 대한 숏 포지션을 취하여 이익을 취하였다고 주장했다. 피고인들은 Silvercorp의 소송에 대해 아직 답변을 하지 않았으며 이 주장은 입증이 되어야 할 과제로 남아있다.

Silvercorp는 피고로 추가된 다수의 당사자들의 참여에 관한 주장을 뒷받침하기 위해 광범위한 조사를 수행하였다.

1. Jon R. Carnes는 피고 Alfred Little을 구성하는 그룹의 일원이다. Carnes는 미국 시민권자로 네바다주 라스베가스와 브리티시 콜럼비아주 밴쿠버에 거주지 주소를 유지하고 있다. Carnes는 1992년에 설립된 피고 EOS Holdings LLC (“EOS”)의 사장이며 EOS의 최대주주인 One Horizon Foundation의 임원(‘보호관(protector)’)이다.

2. Zane Heilig는 피고 Alfred Little을 구성하는 그룹의 일원이다. Heilig는 미국 시민권자로 네바다주 라스베가스와 브리티시 콜럼비아주 밴쿠버에 거주지 주소를 유지하고 있다. Heilig는 EOS의 리서치 담당 이사이며 오랜 시간 Carnes를 위해 일하고 있다.

3. EOS Holdings LLC는 피고 Alfred Little을 구성하는 그룹의 일원이다. 네바다주 법인인 EOS Holdings LLC.는 스스로를 ‘미국, 캐나다 및 중국의 중소형 기업에 대한 1, 2차 투자의 파악과 자금조달’에 중점을 두는 펀드이며 현재까지 25건의 투자를 완료했다. ‘EOS’ 웹사이트는 중국의 Chengdu 사무소에 다섯 명의 정규직 에이전트와 파트타임 에이전트로 구성된 팀을 유지하고 있다고 밝히고 있다.

Carnes, Heilig 및 EOS는 2011년 9월 Silvercorp 및 중국에서 영업 중인 기타 회사들에 대한 공격 훨씬 이전부터 Alfred Little을 구성하는 그룹에 참여해 온 것으로 알려져 있다. 2011년 3월 29일 Carnes, Heilig, IFRA, EOS는 PR Newswire 서비스를 통하여 China Integrated Energy 라는 다른 회사와 관련된 ‘Alfred Little’의 이름으로 된 언론보도의 공개에 관여했다. PR Newswire의 기록에 따르면 EOS의 연구담당 이사인 Zane Heilig의 72세 어머니가 ‘Alfred Little’ 보도를 ‘승인’했고, 피고 Heilig, Carnes, EOS의 밴쿠버 전화번호를 연락처 번호로 언론사에 제공했다고 한다. Heilig의 어머니는 또한 PR Newswire에 추가 연락처 번호로 추가된 피고 Andrew Wong과 IFRA의 홍콩 전화번호를 제공했다. 또한, Heilig의 어머니는 Zane Heilig에게 전달된 자금을 사용하여 ‘Alfred Little’ 보도자료의 실행을 위해 PR Newswire에게 손으로 쓴 수표를 제공했다.

Andrew Wong 과 IFRA는 피고 Alfred Little을 구성하는 그룹이 일원이다. Andrew Wong은 IFRA의 수석 애널리스트로 IFRA를 “복잡한 재무분석, 비즈니스 리서치, 조사 및 실사업무 서비스 제공자”라고 설명한다. IFRA는 다음의 장소를 포함하여 미국과 중국에 사무실을 두고 있다: (i) 10/F Miramar Tower, 132 Nathan Road, Tsim Sha Tsui, Kowloon, Hong Kong; (ii) 548 Market Street, San Francisco CA 94104; and (iii) 2280 East Ventura Boulevard, Camarillo CA 93010, 또한 뉴욕 카운티의 연락처 전화번호 (지역 코드 646).

IFRA의 상하이 기반 애널리스트인 ‘Dino’ Huang은 Globe and Mail과의 인터뷰에서 IFRA가 이 소송의 기반이 된 Silvercorp에 대한 공격에 대한 ‘Alfred Little’ 보고서를 작성했다고 시인했다. 이 IFRA의 애널리스트는 또한 IFRA가 Silvercorp 주식을 공매도하여 주식 가격이 하락할 경우 이익을 취하고자 하는 ‘익명의 헤지 펀드’를 대신하여 해당 보고서를 작성했다고 인정했다.

유사한 숏 포지션 후 주식가격 왜곡 조작으로 발생한 ‘Alfred Little’에 대한 Sino Clean 및 Deer 소송에서 뉴욕 법원에 ‘Alfred Little’을 대신하여 최근 제출된 별도의 익명의 2건의 진술서에서 ‘Alfred Little’은 자신의 활동을 수행하기 위해 IFRA를 ‘이용’했다고 진술했다 (‘Alfred Little’은 상하이 미국 영사관에서 공증인 앞에서 진술에 선서했지만, 해당 진술서를 법원에 제출하기 전에 이름과 서명을 수정했다.)

EOS의 웹사이트에서 확보된 정보에 따르면 ‘모든 자금 활동의 감독’에 책임을 지는 사람은 ‘아시아 지역 매니저’ 및 ‘최고 투자 애널리스트’로 불리는 Kun Huang임을 나타내고 있다. Huang은 캐나다 시민권자로 브리티시 콜럼비아주 밴쿠버에 거주하고 있다. 다른 EOS 수석 임원에는투자조사담당 이사 Jeff Huang (또는 Xiaofu Huang), 부사장 Beth Liu, 부사장 Xiping Wang, 주식 트레이딩 담당 매니저 Joseph Ramelli, Chengdu 사무소의 부사장 Biquiang Huang, 중국 이사 Li (Emma) Liu가 포함된다. 정보와 의견에 근거하여 EOS가 다른 법인과 개인 중에서 One Horizon Foundation, EOS Research LLC, EOS Asia Investments Limited, Carnes Investment Foundation, JCAR Funds Ltd.를 통제하고 대변하는 것으로 보인다.

EOS는 다음의 장소를 포함하여 미국, 캐나다 및 중국에서 사무실을 운영하고 있으며: (i) 2560 Highvale Drive, Las Vegas, NV 89134; (ii) 1500 West Georgia Street, Suite 1400, Vancouver, British Columbia V6G 2Z6, Canada; (iii) 3740 Chatham Street, Suite 205, Richmond, British Columbia V7E 2Z3, Canada; (iv) Level 18, The Office Tower, Shangri-La Centre, 9 Binjiang Road (East), Chengdu, Sichuan, China 610021; (v) 689 Guang Dong Lu, Huang Pu Qu, Shanghai, China 200001, 또한 베이징과 홍콩에서도 사무실을 운영 중이다.

Silvercorp는 피고인들이 2011년 8월 29일부터 현재까지 계속 chinastockwatch.com 및 alfredlittle.com 웹사이트에 게시물을 올리고 British Columbia Securities Commission, the Ontario Securities Commission, Silvercorp의 Ernst & Young 감사들 및 다양한 금융 언론에 익명의 편지를 보내 Silvercorp의 재무제표와 예금이 과대계상되어 있다고 허위 및 악의적인 주장을 하는 등 중상적인 주장을 제기해왔다고 주장했다. 이러한 주장에 따라, Silvercorp의 주식 가격은 Silvercorp에서 피고의 허위 주장을 반박하기 위해 은행 명세서, 정부 기록 및 기타 문서의 정보를 제출하여 부분적으로 복구되기까지 비정상적인 높은 거래량 속에 하루에만 20%가 하락하는 등 급락했다.

Silvercorp은 피고들을 비방, 부당한 이득행위, 거래 명예훼손, 불법 간섭, 사기 행위 등으로 고소했다. 고발 행위의 결과로 Silvercorp은 법원이 피고들에게 배상 및 징벌적인 금전 피해를 보상하도록 명령하고 공매도 행위로 인한 피고들의 이익을 Silvercorp에게 환원하거나 법적 책임을 부과하여 법원의 지시에 따라 지불하고 피고인들이 Silvercorp에 대한 허위 주장을 웹사이트에서 제거하고 다른 구제책 중에서 이러한 불법행위를 반복하지 않도록 명령할 것을 요청했다.

전에 보고된 바와 같이, Silvercorp은 캐나다, 미국 및 중국의 법 집행기관의 양해를 받고 있으며 해당 국가의 조사에 협조하고 있다는 사실을 보고했다. 이 사안에 대해 K & L Gates LLP. 법무법인이 Silvercorp을 대변하고 있다.

Silvercorp Metals Inc.관련 정보

Silvercorp Metals Inc.는 중국과 캐나다에서 고급 은 관련 금속 성분의 인수, 탐사, 개발 및 채굴에 관여하고 있다. Silvercorp은 중국의 Henan 지방의 Ying 광산지구에서 운영하는 네 개의 은-납-아연 광산을 통하여 중국 최대의 은 생산업체이다. Silvercorp은 최근 중국의 Henan 지방의 Ying 광산지구 근처의 XBG 및 XHP 금-은-납-아연 광산을 인수하여 해당 지역을 통합하였다. Silvercorp은 중국의 두 번째 생산기지인 Hunan지방의 BYP 금-은-납-아연 프로젝트에서 생산을 개시했으며 Guangdong지방의 GC 은-납-아연 프로젝트에서의 채굴을 위해 공장과 관련 시설을 현재 건축 중이다. 캐나다에서는 성장 및 지역 다변화를 위한 추가 플랫폼을 제공하기 위해 브리티시 콜럼비아 북부의 Silvertip 고급 은-납-아연 프로젝트를 위해 소형 광산 허가서 신청을 준비 중이다. Silvercorp의 주식은 뉴욕주식시장(종목코드: SVM)과 토론토 주식시장 (종목코드:SVM)에서 거래되며 S&P/TSX 종합지수와 S&P/TSX 글로벌 광산지수의 구성종목으로 포함되어 있다.

Silvercorp Metals 개요
Silvercorp Metals Inc.는 중국과 캐나다에서 고급 은 관련 금속 성분의 인수, 탐사, 개발 및 채굴에 관여하고 있다.

웹사이트: http://www.silvercorpmetals.com