한국거래소 시장감시위원회, 2012년도 ‘컴플라이언스 대상’ 시상식 개최

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2013-01-31 12:00

서울--(뉴스와이어)--한국거래소 시장감시위원회(위원장 金度亨)는 1월 31일 ‘2012년도 컴플라이언스 대상’ 시상식을 개최하여 준법감시 및 모니터링 활동 등을 위한 적정한 내부통제체제를 갖추고 불공정거래 예방 및 투자자 보호에 기여한 회원사 및 개인에 대하여‘2012년도 컴플라이언스 대상’을 수여하였다.

법인부문 대상은‘키움증권(주)’,‘SK증권(주)’,‘외환선물(주)’, ‘미래에셋증권(주)’가 수상하였으며, 개인부문 대상은 신한금융투자(주) 김병국 팀장 등 8명이 수상하였다.

키움증권(주)는 불건전주문 위탁자에 대한 경고 조치를 강화하는 등 불공정거래 모니터링 활동을 적극 전개하여 불공정거래예방 및 건전한 증시조성에 기여한 점이 높게 평가되었다.

SK증권(주)는 불공정거래 예방을 위한 적절한 내부통제체제를 갖춘 점, 자체 점검기준을 통하여 불법선물대여계좌를 적발하고 조치하는 데 적극 참여한 점 등이 높게 평가되었다.

외환선물(주)는‘KEBF 옴부즈만 제도’라는 체계적인 내부고발제도를 운영하고, 컴플라이언스 직원이 고객으로 가장하여 영업점에서의 위규행위를 점검하는‘미스터리 쇼핑’을 자체 실시하는 점이 높게 평가되었다.

미래에셋증권(주)는 적극적인 투자자 보호 활동으로 분쟁발생비율이 낮다는 점, 민원발생시 적절하고 신속하게 처리한 점 등이 높게 평가되었다.

또한 이 자리에서 증권·선물회사 준법감시인들은 올바른 윤리의식을 함양하여 각종 법령 준수에 솔선수범하고 불공정거래 예방에 최선을 다함으로써, “누구나 믿고 투자할 수 있는 건전한 자본시장”을 만드는데 노력할 것을 다짐하는‘준법감시인 행동강령’을 채택하였다.

시장감시위원회 김도형 위원장은 준법감시인들이 자발적으로 시장건전화를 위해 노력하겠다는 의지를 천명한 것을 높게 평가하고, “시장감시위원회는 회원사 준법감시 업무가 원활히 수행될 수 있도록 지원을 아끼지 않을 것이며, 이번 ‘준법감시인 행동강령’채택이 공정한 시장 조성에 기여할 수 있는 계기가 될 것으로 기대한다”고 밝혔다.

한국거래소(KRX) 개요
한국거래소는 증권 및 파생상품시장을 개설, 운영하여 국민에게는 금융투자수단을, 기업에게는 직접자금조달의 장을 제공함으로써 우리나라 자본시장의 핵심기능을 수행하고 있다.

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