금융감독원, 삼성증권 종합검사 결과 발표

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2014-04-04 14:40

서울--(뉴스와이어)--금융감독원은 삼성증권㈜에 대해 ’13. 8. 19. ~ 9. 3. 기간 중 종합검사를 실시한 결과, 아래와 같이 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’을 위반한 사실을 확인하였다.

주요 지적사항

△동일 기업집단 소속 집합투자업자와의 CP 부당매매
△신탁업자의 신탁재산 간 자전거래 제한 위반
△계열회사와의 전산용역계약 체결 절차 부적정

이에 따라 삼성증권㈜에 대하여 기관주의, 관련직원 5명을 문책 등으로 조치하는 한편 금융위 의결(‘14. 4. 4.)을 거쳐 동일 기업집단 소속 집합투자업자와의 CP 부당매매에 대하여 기관에 과태료 5천만원을 부과 조치하였다.

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