MSCI 2019 시장 재분류 검토에 대한 결과 발표
MSCI, MSCI 쿠웨이트 지수를 신흥시장 지위로 재분류하기로… 국제 기관투자가들에게 제공되는 일괄 계좌구조와 동일한 국가투자번호 크로스 매매에 근거하여 결정이 이뤄질 예정
MSCI, MSCI 아이슬란드 지수에 대해서도 프런티어 시장 지위로 재분류한다는 가능성을 놓고 상의 과정 개시하기로
이는 2019년 11월 말 전까지 국제 기관투자가들에게 제공되는 일괄 계좌구조와 동일한 국가투자번호(NIN) 크로스 매매에 근거하여 결정이 이뤄질 예정이다. MSCI는 2019년 12월 31일 최종 결정이 내려진 직후 이를 통보할 예정이다.
주식 솔루션 담당 글로벌 책임자이자 MSCI 주식지수위원회 위원장인 세바스찬 리블리크(Sebastien Lieblich)는 “쿠웨이트의 시장발전 프로젝트는 쿠웨이트 주식시장의 규제 및 운영상의 개선과 관련하여 상당한 정도의 변화를 가져왔다. 이러한 개선은 국제 기관투자가들의 쿠웨이트 주식시장 접근 수준을 크게 높여줬으며 우리 회사의 재분류 제안을 하는데 투자자들로부터 긍정적인 답을 얻는 데 기여했다”고 말했다.
리블리크는 또한 “상의 과정에서 국제 기관투자가들은 투자 과정에서 마찰을 피하기 위해 일괄 계좌구조와 동일한 국가투자번호(NIN) 크로스 매매 가능성이 얼마나 중요한지에 대해 많은 강조 했다”며 “2019년 11월까지 이들 시장 특성을 제공할 수 있기 위해 쿠웨이트 자본시장 규제당국(CMA)의 논평을 바란다”고 밝혔다. 이어 “우리는 최종 결정을 내리기 전까지 그 실행 과정을 예의 주시할 것”이라고 말했다.
2019년 6월 12일 쿠웨이트 자본시장 규제당국은 2019년 11월까지 일괄 계좌구조와 동일한 국가투자번호(NIN) 크로스 매매 거래가 국제 기관투자가들에게 제공될 수 있을 것이라고 공개적으로 발표했다. 현재 거래 허가를 받은 소수의 로컬 사업자들만이 일괄 계좌를 통해 거래를 하고 있으며 동일한 NIN 거래 또한 ‘비재량적’ 로컬 계좌에 한해서만 허용되고 있다. 위에서 언급된 시장 특성이 2019년 11월까지 제공될 수 있다고 가정할 경우 MSCI는 MSCI 쿠웨이트 지수를 2020년 5월 반기별 지수 검토 시기에 맞춰 MSCI 신흥시장 지수에 편입시킬 수 있게 된다. 또 그럴 경우 MSCI 신흥시장 지수에 편입되는 9개 주식 종목의 공식 지수 비중은 약 0.5%가 될 예정이다. 2019년 4월 17일 현재 MSCI 신흥시장 지수 편입 자격에 근거한 공식 MSCI 쿠웨이트 지수의 리스트는 웹사이트(https://www.msci.com/market-classification)에서 찾아볼 수 있다.
2017년부터 시작된 쿠웨이트 시장발전 프로젝트는 국제 기관투자가들에게 국내 주식시장을 상당 정도 개방한 시장 인프라에 다양한 측면에서 많은 개선을 가져왔다. 그러한 개선 사항으로는 상장 은행들에 대한 외국인 소유지분 제한 규정을 없앤 것과 투자자 등록과 관련된 요건을 간소화한 것 등이다. 이에 더해서 쿠웨이트 주식시장의 결제 사이클을 국내외 투자자 모두에게 T+3을 적용하고 딜리버리 대 페이먼트(DvP) 결제 조항을 추가했으며, 적정한 실패한 거래관리 프로세스를 도입하기도 했다. 동 프로젝트는 다른 개선 사항들 가운데서도 중앙교환소 거래 상대 및 주식 스왑, 주식 대여 및 공매 제도 등 도입을 통해 지속적인 개선을 해나갈 방침이다. 이러한 개선 사항은 MSCI 글로벌 마켓 접근성 검토 보고서에 반영되었으며 이는 웹사이트(https://www.msci.com/market-classification)에서 참조할 수 있다.
MSCI는 또한 MSCI 아이슬란드 지수를 독립시장(Standalone Markets)에서 프런티어 시장 지위로 재분류하는 안에 대해 상의 과정을 개시했다. MSCI는 이와 관련하여 2019년 10월 31일까지 시장 참여자들의 의견을 접수하고 2019년 11월 29일 전까지 해당 상의 결과를 발표할 예정이다.
마지막으로 MSCI는 MSCI 페루 지수가 신흥시장 지수 편입을 위한 3개의 주식 종목 요건을 충족시키지 못할 경우 이 지수를 신흥시장 지수에서 프런티어 시장 지위로 재분류하기 위한 상의 과정을 즉각적으로 개시할 예정이라고 25일 발표했다. MSCI 페루 지수는 현재 최소한의 요건 충족 조건인 3개의 주식 종목이 포함되어 있다.
MSCI Inc. 개요
MSCI는 글로벌 투자 업계를 대상으로 중대한 결정을 내리도록 지원하는 툴과 서비스를 제공하는 선도 기업이다. 회사는 연구, 데이터 및 기술 분야에서 45년 이상 쌓인 전문 지식을 갖고 고객이 위험성과 투자 수익률의 핵심 동인을 파악하고 분석할 수 있게 함으로써 더 좋은 투자 결정을 내리게 한다. 회사는 고객이 투자 과정 전체를 통찰하고 투명성을 향상시키기 위해 사용하는 업계를 선도하고 연구로 강화된 솔루션을 창출한다. 자세한 내용은 웹사이트(www.msci.com) 참조.
이 자료와 여기에 들어 있는 모든 정보(텍스트, 데이터, 그래프, 차트 등)는 MSCI와 MSCI 자회사들(총칭하여 ‘MSCI’) 또는 MSCI 라이선스를 획득한 회사, 정보를 수집 가공하는 데 관여한 직간접 공급업체나 제3자 업체들(총칭하여 ‘MSCI의 정보제공회사’)의 자산이며 여기에서는 전적으로 정보 목적으로만 제공되는 것이다. 이들 정보는 MSCI로부터 사전 서면 승인을 받지 않고는 부분적으로나 전적으로 수정, 역 가공, 재생, 재배포 될 수 없다.
이들 정보는 2차적 상품을 만들고 다른 데이터나 정보를 확인하고 수정하는 목적으로 사용될 수 없다. 여기에 한정되는 것은 아니지만 예를 들어 여기에 들어 있는 정보를 기반으로 해서 지수나 데이터베이스, 리스크 모델, 애널리틱스, 소프트웨어를 만들 수 없으며, MSCI의 데이터나 정보, 상품, 서비스를 활용하거나 기반, 연계, 추출 등의 방법으로 증권, 포트폴리오, 금융상품 등의 발행, 상장, 스폰서링, 관리, 마케팅을 하는 것도 금지되어 있다.
이 정보의 사용자는 그러한 사용으로 인해 발생할 수 있는 모든 리스크에 대해 책임을 부담해야 한다. MSCI의 정보제공회사들 중 어느 누구도 해당 정보의 정확성에 대한 명시적 또는 암묵적 보증이나 사실 진술을 하지 않는다(해당 정보의 사용으로 얻어진 결과에 대해서도 책임을 지지 않는다). 또한 관련 법에서 허용하는 최대한의 범위 내에서 각 정보제공회사는 해당 정보와 관련해 모든 암묵적 보증(그 독창성, 정확성, 시의성, 다른 지적재산권에 대한 권리침해의 부재, 완결성, 시장성, 특별한 목적에 대한 부합성 등)에 대한 책임을 지지 않는다.
전술한 사례에 한정되지는 않지만 관련 법에서 허용하는 최대한의 범위 내에서 각 정보제공회사는 손해 발생의 가능성을 사전에 통보받은 경우를 포함하여 어떤 경우에도 어떠한 직간접적, 특수, 징벌적, 결과적(미실현 이익 포함) 손해배상의 책임을 일체 지지 않는다. 전술한 사항은 관련 법에 의해 배제되거나 제한을 받을 수 있는 어떠한 책임도 배제하거나 제한을 받지 않는다. 여기에는 사망이나 신체적 상해가 회사의 직원, 대행자, 하청업자의 부주의나 의도적인 근무 태만으로 인해 발생하는 책임도 포함된다.
과거의 정보, 데이터, 분석내용 등은 향후의 실적이나 분석, 예측, 예상을 가능케 하는 지표나 보증으로 받아들여져서는 안 된다. 과거의 실적은 미래의 결과를 일체 보장하지 않는다.
여기에 포함된 정보는 있는 그대로 받아들여져서는 안 되며 투자나 기타 비즈니스 결정을 내릴 때 그 사용자나 사용자가 속한 회사의 경영진, 직원, 투자 고문, 고객들의 능력과 판단력, 경험을 대체하는 수단이 될 수 없다. 모든 정보는 일반적인 것이며 개별 개인이나 조직, 그룹의 필요에 맞춰서 주문형으로 만들어진 것이 아니다.
이 정보에 포함된 사항은 증권이나 금융상품, 기타 투자수단을 판매(또는 매입 권유)하거나 특정 투자전략을 홍보하려는 의도가 일체 없다.
지수에 직접 투자를 할 방법은 일체 없다. 특정 자산 부류나 투자전략, 이 지수로 대표되는 다른 카테고리에 대한 노출은 해당 지수에 근거한 제3자 투자 수단을 통해서만 가능하다. MSCI는 어떠한 MSCI 지수의 실적과 관련하여 투자수익을 올리려는 펀드나 ETF, 파생상품, 증권, 투자·금융상품, 투자전략 등(총칭하여 ‘지수 연계 투자상품’)을 발행, 스폰서, 보증, 판매, 제공, 검토 등을 일체 하지 않으며 이들과 관련된 의견도 일체 내놓지 않는다. MSCI는 또한 어떠한 지수 연계 투자상품도 지수 실적을 정확하게 예측하거나 높은 투자수익을 올려준다는 일체의 보증을 하지 않는다. MSCI는 투자 조언 전문회사가 아니며 신탁회사도 아니다. MSCI는 어떠한 지수 연계 투자상품에 투자하는 데 있어서 그 장래성에 대해 일체의 보증도 하지 않는다.
지수 수익률은 투자자산/증권의 실제 거래 결과를 대표하지 않는다. MSCI는 지수를 추적하고 계산하긴 하지만 실제 자산을 관리하지는 않는다. 지수 수익률은 투자자가 해당 지수 또는 지수 연계 투자상품과 관련된 주식을 구매하는 데 따른 매매 수수료의 지불 여부를 반영하지 않는다. 이들 수수료를 포함시킬 경우 지수 연계 투자상품의 실제 수익률은 MSCI 지수 실적과 달라질 수 있다.
이 정보는 백테스팅(backtesting)을 거친 데이터를 포함할 수 있다. 백테스팅을 거친 데이터는 실제 실적을 반영하지 않을 수 있으며 이는 가설적인 것이다. 따라서 백테스팅을 거친 실적과 실제 투자전략을 통해 얻어진 실적 사이에는 많은 경우 상당한 차이가 있을 수 있다.
상장기업들의 주식이 MSCI 지수에 포함되며 이들 주식은 일정한 지수 평가 방법론에 근거하여 포함, 제외가 결정된다. 따라서 MSCI 지수에 포함되는 주식에는 MSCI와 MSCI의 고객사, MSCI의 공급회사 등이 포함될 수 있다. MSCI 지수에 주식이 편입되었다고 해서 이것이 MSCI가 이 주식을 구입, 매각, 보유하라는 추천을 의미하는 것이 아니며 투자 조언으로 받아들여져서도 안 된다.
MSCI ESG 리서치(MSCI ESG Research LLC)와 바라(Barra LLC) 등을 포함한 MSCI의 계열사가 제공하는 데이터 및 정보는 일부 MSCI 지수를 계산하는데 사용될 수 있다. 관련 지수 계산 방법론에 대한 자세한 정보는 웹사이트(www.msci.com) 참조.
MSCI는 자사가 만들어낸 지수를 제3자 회사에게 라이선싱을 제공함으로써 수익을 얻는다. MSCI의 매출에는 지수 연계 투자상품에 포함되는 자산에 대한 수수료도 포함한다. 이와 관련된 정보는 MSCI(www.msci.com)의 회사정보 공시자료 IR 항목(Investor Relations)에서 찾아볼 수 있다.
MSCI ESG 리서치는 1940년 투자자문법(Investment Advisors Act of 1940) 하에 공식 등록된 투자자문회사로서 MSCI의 자회사이다. MSCI ESG 리서치가 제공하는 일부 상품이나 서비스를 제외하고 MSCI나 회사가 제공하는 상품이나 서비스는 어떠한 발행사나 증권, 금융상품, 투자수단, 투자전략을 추천, 보증, 승인, 또는 의견을 표명하지 않으며, MSCI의 상품과 서비스는 투자결정을 내리는 데(또는 그러한 결정을 내리지 않는데) 도움이 되는 조언이나 추천을 목적으로 이뤄지는 것이 아니며 그런 목적으로 사용하는 것을 추천하지도 않는다. MSCI ESG 리서치가 발행한 문서에 언급이 된 발행사로는 MSCI나 MSCI의 고객사, MSCI의 공급업체 등이 포함될 수 있으며 이들은 MSCI ESG 리서치의 제품이나 서비스를 구입할 가능성이 있다. MSCI ESG 지수에 사용된 문서나 기타 제품 등 MSCI ESG 리서치의 자료들은 미국 증권거래위원회(SEC)나 기타 다른 규제 당국에 아직 제출되지 않았고 승인도 받지 않았다.
MSCI의 제품, 서비스, 정보에 대한 접속 및 사용은 MSCI의 라이선스를 요한다. MSCI, 바라, 리스크메트릭스(RiskMetrics), IPD 등 모든 MSCI 브랜드와 제품명은 미국 및 기타 관할구역 내에서 MSCI와 관련 자회사들의 상표명, 서비스명, 등록상표 명이다. 글로벌 산업분류표준(GICS)은 MSCI와 스탠다드 앤 푸어스(S&P)에 의해 개발되었으며 이 두 회사의 독점물이다. GSCS는 MSCI와 S&P의 서비스 마크이기도 하다.
MIFID2/MIFIR 통보: MSCI ESG 리서치는 금융상품이나 구조화 예금상품을 판매하거나 그 중개 기관 역할을 담당하지 않으며, 자체적인 계좌를 갖고 거래를 하지도 않고, 다른 사업자들을 위해 거래 실행 서비스를 대행하지도 않고, 고객 계좌를 관리하는 일도 하지 않는다. MSCI ESG 리서치의 제품이나 서비스 지원은 그러한 활동을 지원하거나 홍보하지 않는다. MSCI ESG 리서치는 ESG 데이터, 보고서, 공개 방법론에 근거한 신용등급을 제공하는 독립적인 기관이고, 정기 구독 방식으로 고객들에게 제공된다. 회사는 고객의 요청에 따라 주문형 또는 일회성 등급을 부여하지 않고 특정 주식이나 금융상품에 대한 추천을 하지 않는다.
프라이버시 통보: MSCI ESG 리서치가 기업 주요 인사와 이사들에 대한 개인정보를 수집하는 방법에 대해서는 회사의 프라이버시 통보 https://www.msci.com/privacy-pledge 를 참조.
비즈니스 와이어(businesswire.com) 원문 보기: https://www.businesswire.com/news/home/20190625006016/en/
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