증권업협회, 증권사 전직원 대상 ‘증권윤리과정’ 교육 실시
동 과정은 협회 주도로 증권회사 경영진의 적극적인 호응과 지원 하에 업계 전임직원이 자발적으로 참여하는 금융권 최초의 교육으로 2/4분기 중 17개 증권사 약 14,000명(업계 전임직원의 46%)의 교육이 예정되어 있으며, 연내에 증권업 종사자 전원이 수강할 예정이다.
그 동안 증권업계에서는 증권협회를 중심으로 공정경쟁규약을 제정하고 윤리경영실천을 위한 자율결의를 실시하는 등 증권시장 투명성 제고와 투자자 보호를 위한 다각적인 노력을 기울여 왔다.
이번 교육은 이러한 노력이 회사차원의 형식적인 구호에 그치지 않고 고객접점에 있는 증권업 종사자 개개인의 직업윤리의식 함양으로 이어져, 궁극적으로는 고객의 신뢰회복과 투자자 보호가 실현될 수 있도록 하기 위하여 기획되었다.
지난 해부터 개발을 시작한 동 과정은 미국, 영국 등 금융선진국의 불공정거래 근절을 위한 다양한 사례를 벤치마킹하고, 증권전문가와 영업직원들의 모범사례(Best practice)를 수집하여 증권윤리의 필요성(Why) 뿐만 아니라 ‘전문성’과 ‘윤리’라는 구체적 실천방법론(How)까지 제시하고 있다.
또한, 과거의 진부한 윤리교육방식에서 탈피, 유익하고 재미있는 교육이 될 수 있도록 Story Telling 기법, 토론회, 시트콤, 현장탐방, PD수첩 등 다양한 구현방식을 통해 피 교육자의 공감대 형성과 자발적인 참여가 자연스럽게 행동변화로 이어질 수 있도록 설계됨으로써 윤리교육의 새로운 지평을 열었다는 평가를 받고 있다.
동 과정을 통해 증권인들은 '증권업은 곧 윤리산업'이라는 인식과 글로벌 스탠다드에 부합하는 직무윤리의 기준을 숙지하고 소중한 고객자산 관리자로서 신의성실의무를 다함으로써 보다 투명한 증권시장 육성과 고객 신뢰의 중요성을 새롭게 인식하는 좋은 기회가 될 것으로 보인다.
앞으로도 증권협회에서는 불공정 거래 근절과 건전한 투자문화 조성 등 사회적 책임을 다하기 위해 청소년 및 미래투자자교육을 확대하는 한편, 자율규제기능을 강화하고 영업직원 및 지점장, 애널리스트 등 증권사 임직원에 대한 직업윤리교육을 강화할 예정이다.
증권윤리과정 개요
1. 개발목적
□ 증권업 종사자의 직업윤리의식 함양 및 이를 통한 증권시장의 투명성과 신뢰성 제고
2. 주요 추진 경과
□ 제 1단계 (‘04. 5～8월) : 사전 자료조사
－ 국내 및 선진 해외사례 조사, 회원사 및 각계 전문가 의견수렴 등
⇒ 윤리교육 주제 및 제작방향 확정
□ 제 2단계 (‘04. 9～12월) : 스토리보드 제작
－ 교육내용(사례) 및 세부 제작기법 확정
□ 제 3단계 (‘05. 1～2월) : 컨텐츠 제작 완료 및 감수
※ 회원사 대표이사 및 협회장 인사말 촬영
3. 과정개요
□ 교육대상 : 증권회사 임직원
□ 교육형태 : 사이버연수
□ 주요 제작기법 : Story-telling & Flash Animation
□ 교육시간 : 약 4시간 (총 6차시)
□ 교 육 비 : 무료
4. 과정특징
□ 다양한 제작기법 활용으로 재미있고 유익한 교육 지향
－ 전체적으로는 Animation 기법과 학습내용을 드라마화 하는 Story- telling 방식을 채택하였고, 세부 구현방법으로 토론회, 현장탐방, 시트콤, PD수첩 기법을 활용함으로써 학습자의 흥미와 관심 유발
□ 글로벌 스탠다드에 부합하는 윤리교육 지향
－ 미국 하버드 비즈니스스쿨 및 NASD 윤리교육과정과 AIMR의 CFA 윤리기준, 그리고 영국, 일본 증권업협회 윤리교육 등을 벤치마킹
□ 현장의 사례수집을 통한 윤리실천 가이드라인 제공
－ 증권업 종사자와의 인터뷰와 전문가 자문 등을 통해 증권윤리의 필요성(Why)뿐만 아니라 구체적인 실천방안(How) 제시
5. 교육내용 : 세부 내용 참조
제1장 : 위기인가, 성장의 기회인가? 제4장 : 공공의 적, 불공정거래 제2장 : 고객은 누구를 신뢰하는가? 제5장 : 이것이 내부통제다 제3장 : 나를 지키는 길, 정도영업 제6장 : 앞으로 우리는
≪세부 교육내용≫
구 분세 부 목 차시간제 1 장
위기인가? 성장의 기회인가? 1. 진단대토론
2. 증권산업, 위기인가? 성장의 기회인가?
3. 해외 증권사 생존 전략 - 미국
4. 해외 증권사 생존 전략 - 일본
5. 증권산업의 발전과제
6. 증권윤리 어떻게 해야 하나?
7. 증권윤리 성공의 조건45분제 2 장
고객은
누구를 신뢰하나? 1. 고객은 왜?
2. 신뢰만이 살 길이다
3. 투기가 아닌 투자를 안내하라
4. 고객이 원하는 증권인은?
5. 전문성과 윤리, 고객신뢰를 얻기 위한
두가지 포인트
6. 고객, 그들을 파헤쳐라32분제 3 장
나를 지키는 길,
정도영업 1. 고객 최전선, 지점의 현실은?
2. 수익률, 실적, 약정고
3. 위법행위, 현장포착
4. 위법행위, 그 끝은?
5. 위법행위, 알아야 막는다
6. 위법행위, 무엇이 문제인가?
7. 사고예방의 열쇠는?
8. 사고예방 5계명35분제 4 장
공공의 적,
불공정거래 1. 월스트리트의 대재앙
2. 불공정거래의 심각성
3. 불공정거래 특강
4. 시세조종의 함정
5. 작전의 재구성
6. 불공정거래 근절을 위한 선진 사례
7. 우리의 노력38분제 5 장
이것이
내부통제다 1. 사고를 막아라!
2. 내부통제란?
3. 내부통제 시스템, 그것이 알고 싶다
4. 내부통제, 증권인의 보호막
5. 내부통제 Case Study
6. 윤리강령이란?
7. 시뮬레이션 & 피드백31분제 6 장
앞으로 우리는 1. 증권인의 미래와 윤리
2. 리더에게 듣는다. 증권인의 미래를 위한 제언15분
웹사이트: http://www.ksda.or.kr
연락처
담당자 이명진 대리(2003-9323)증권홍보실2003-9251～2
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